為進(jìn)一步加大我市企業(yè)上市扶持力度，鼓勵(lì)企業(yè)借助資本市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)、做大做強(qiáng)，貫徹落實(shí)中央金融工作會(huì)議提出的“優(yōu)化融資結(jié)構(gòu)，更好發(fā)揮資本市場(chǎng)樞紐功能，推動(dòng)股票發(fā)行注冊(cè)制走深走實(shí)。銀川市委金融委員會(huì)辦公室起草了《銀川市推進(jìn)企業(yè)上市實(shí)施意見（修訂稿）》，并進(jìn)行了修改完善，現(xiàn)向社會(huì)公開征求意見。公眾可通過以下途徑和方式提出反饋意見：

一、征求意見時(shí)間

2024年5月29日至6月29日

二、文件發(fā)布方式

銀川市人民政府網(wǎng)站查閱征求意見稿具體內(nèi)容。

三、意見反饋途徑

請(qǐng)于2024年6月29日前將書面意見和建議以郵寄、傳真或者電子郵件、網(wǎng)上留言等方式送至銀川市委金融辦。

聯(lián) 系 人：李靜

聯(lián)系電話：0951-6888263

傳????真：0951-6889149

電子郵箱：ycjr504@126.com

通信地址：銀川市金鳳區(qū)北京中路166號(hào)銀川市委金融辦（郵編750011）

歡迎社會(huì)各界人士、社會(huì)團(tuán)體、企事業(yè)單位提出意見和建議。

特此公告。

中共銀川市委金融辦????

2024年5月29日??????

銀川市推進(jìn)企業(yè)上市實(shí)施意見（修訂稿）

為認(rèn)真貫徹落實(shí)中央金融工作會(huì)議精神，鼓勵(lì)企業(yè)借助資本市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)、做大做強(qiáng)，加大銀川市企業(yè)上市培育力度，加快推動(dòng)我市經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，現(xiàn)結(jié)合我市實(shí)際，制定如下實(shí)施意見。

一、指導(dǎo)思想

以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，深入貫徹黨的二十大和二十屆一中、二中全會(huì)及中央金融工作會(huì)議精神，統(tǒng)籌推進(jìn)我市經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，堅(jiān)持“市場(chǎng)導(dǎo)向、企業(yè)主體、政府引導(dǎo)、屬地責(zé)任、部門聯(lián)動(dòng)”原則，以優(yōu)化結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)型升級(jí)和可持續(xù)發(fā)展為目標(biāo)，以企業(yè)上市、品牌戰(zhàn)略、集聚產(chǎn)業(yè)為工作重點(diǎn)，進(jìn)一步優(yōu)化資源配置，大力培育上市后備資源，努力營(yíng)造鼓勵(lì)企業(yè)實(shí)施資本經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略的氛圍，多層次、全方位地推進(jìn)企業(yè)上市，為建設(shè)黃河流域生態(tài)保護(hù)和高質(zhì)量發(fā)展先行區(qū)提供有力支撐。

二、總體目標(biāo)

按照“儲(chǔ)備一批、培育一批、改制一批、輔導(dǎo)一批、上市一批”的工作思路，大力培育一批主業(yè)突出、成長(zhǎng)性好、帶動(dòng)力強(qiáng)、符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的企業(yè)，在多層次資本市場(chǎng)發(fā)展，堅(jiān)持境內(nèi)境外上市并舉，主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及北交所等市場(chǎng)并重，建立上市企業(yè)后備庫。力爭(zhēng)銀川市每年新增1家以上上市企業(yè)，1家以上輔導(dǎo)企業(yè)，滾動(dòng)培育重點(diǎn)上市后備企業(yè)15家以上。

三、工作措施

（一）強(qiáng)化資本市場(chǎng)意識(shí)。轉(zhuǎn)變觀念，提高認(rèn)識(shí)，主動(dòng)適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)，打破過度依賴銀行信貸和政府產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金的陳舊觀念，牢固樹立發(fā)展和利用資本市場(chǎng)的意識(shí)，進(jìn)一步堅(jiān)定借助資本市場(chǎng)做大做強(qiáng)產(chǎn)業(yè)的理念和信心，切實(shí)提高資本運(yùn)作能力。

（二）加強(qiáng)上市宣傳和儲(chǔ)備。加大對(duì)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、具有發(fā)展?jié)摿Φ钠髽I(yè)上市引導(dǎo)力度，積極開展上市宣傳和培訓(xùn)工作；建立滾動(dòng)管理的上市企業(yè)后備庫，每年修訂一次；建立與券商的溝通聯(lián)系機(jī)制，定期與券商溝通后備庫企業(yè)上市資格，明確企業(yè)上市時(shí)間表、路線圖，建立企業(yè)上市臺(tái)賬，形成梯次培育新格局，加快我市企業(yè)上市整體步伐。

（三）大力培育上市后備企業(yè)。積極協(xié)調(diào)企業(yè)與券商、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)建立有效的合作機(jī)制，加快推進(jìn)企業(yè)與券商等中介機(jī)構(gòu)簽約，借助中介機(jī)構(gòu)的資源和優(yōu)勢(shì)，開展多種形式的輔導(dǎo)工作。指導(dǎo)企業(yè)規(guī)范運(yùn)作，建立現(xiàn)代企業(yè)管理制度，集中優(yōu)勢(shì)資源發(fā)展主業(yè)、做強(qiáng)主業(yè)，協(xié)助企業(yè)做好輔導(dǎo)備案、上市申報(bào)、項(xiàng)目融資、風(fēng)險(xiǎn)防范等方面的工作，力爭(zhēng)全市每年至少有1家企業(yè)在寧夏證監(jiān)局輔導(dǎo)備案，至少有1家企業(yè)向滬深北交易所報(bào)送上市申請(qǐng)材料。積極幫助企業(yè)搞好資本運(yùn)作和人才建設(shè)，舉辦多種形式的培訓(xùn)會(huì)、交流會(huì)、座談會(huì)，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)管理層的上市工作培訓(xùn)，促進(jìn)企業(yè)上層次、上水平，不斷提高企業(yè)的整體運(yùn)作能力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。

（四）分層次推動(dòng)上市工作。對(duì)條件基本成熟、已經(jīng)達(dá)到上市要求的企業(yè)，通過定期召開推進(jìn)會(huì)等措施全力推動(dòng)在滬深主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及北交所等上市；對(duì)外向型企業(yè)，引導(dǎo)企業(yè)結(jié)合自身優(yōu)勢(shì)，積極到海外市場(chǎng)上市融資，充分利用外部資源，實(shí)現(xiàn)企業(yè)快速發(fā)展；對(duì)距離上市還有一定距離但進(jìn)軍資本市場(chǎng)意愿比較強(qiáng)烈且發(fā)展前景較好的企業(yè)，引導(dǎo)其到“新三板”掛牌。推動(dòng)市屬國(guó)有企業(yè)上市工作。以市屬國(guó)有企業(yè)為上市主體，根據(jù)國(guó)有企業(yè)發(fā)展實(shí)際，適時(shí)有序推進(jìn)國(guó)有企業(yè)上市。

（五）加大企業(yè)上市激勵(lì)引導(dǎo)力度。銀川市對(duì)上市企業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)實(shí)行市縣（區(qū)或園區(qū)）兩級(jí)財(cái)政共同出資模式，按照市政府激勵(lì)引導(dǎo)及上市公司納稅貢獻(xiàn)歸屬地原則，市級(jí)財(cái)政和興慶區(qū)、金鳳區(qū)、西夏區(qū)財(cái)政出資比例為7:3，市財(cái)政和永寧縣、賀蘭縣、靈武市、經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)、綜合保稅區(qū)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)、蘇銀產(chǎn)業(yè)園、中關(guān)村創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)園、絲路經(jīng)濟(jì)園和軍民融合產(chǎn)業(yè)園出資比例為2:8，對(duì)符合下述1至7項(xiàng)條件的企業(yè)進(jìn)行資金獎(jiǎng)勵(lì)。

1.境內(nèi)外上市。對(duì)擬在境內(nèi)外上市的銀川市企業(yè)，分六個(gè)階段進(jìn)行資金獎(jiǎng)勵(lì)：

第一階段：開展盡調(diào)獎(jiǎng)勵(lì)。企業(yè)聘請(qǐng)證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所等三家中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行改制前三方盡調(diào)后，對(duì)盡調(diào)發(fā)生的中介費(fèi)用的50%給予企業(yè)一次性扶持，最高不超過20萬元。自企業(yè)完成股份制改造并取得股份有限公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照后申報(bào)。

第二階段：完成改制并列入銀川市上市后備庫獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)在境內(nèi)上市（滬深主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、北交所上市）以及境外上市的企業(yè)，完成企業(yè)股份制改造并列入銀川市上市后備庫的獎(jiǎng)勵(lì)100萬元。

第三階段：輔導(dǎo)備案獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)在滬深主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板上市的企業(yè)，在寧夏證監(jiān)局辦理輔導(dǎo)登記備案手續(xù)的獎(jiǎng)勵(lì)400萬元。對(duì)在北交所上市的企業(yè)，在寧夏證監(jiān)局辦理輔導(dǎo)登記備案手續(xù)的獎(jiǎng)勵(lì)200萬元。

第四階段：受理申報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)境內(nèi)主板上市的企業(yè)，經(jīng)交易所正式受理申請(qǐng)材料并進(jìn)行公布的獎(jiǎng)勵(lì)1000萬元；對(duì)創(chuàng)業(yè)板和科創(chuàng)板上市的企業(yè)，經(jīng)交易所審核材料并進(jìn)行公布的獎(jiǎng)勵(lì)700萬元；對(duì)北交所上市的企業(yè)，經(jīng)北交所審核材料并進(jìn)行公布的獎(jiǎng)勵(lì)300萬元。對(duì)在境外證券交易所網(wǎng)站公告招股說明書通過上市申請(qǐng)審核并進(jìn)行公布的獎(jiǎng)勵(lì)400萬元。

第五階段：成功上市獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)境內(nèi)主板上市的企業(yè)，獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)并在滬深交易所成功發(fā)行的一次性獎(jiǎng)勵(lì)500萬元。對(duì)創(chuàng)業(yè)板和科創(chuàng)板上市的企業(yè)，獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)并在滬深交易所成功發(fā)行的一次性獎(jiǎng)勵(lì)200萬元。對(duì)北交所上市的企業(yè)，獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)并在北交所成功發(fā)行的獎(jiǎng)勵(lì)120萬元（減掉新三板獎(jiǎng)勵(lì)80萬元后）。在北交所上市的企業(yè)，后續(xù)轉(zhuǎn)板其他交易所上市的不再重復(fù)享受企業(yè)上市獎(jiǎng)勵(lì)政策。對(duì)在境外證券交易所首次公開發(fā)行股票并上市的獎(jiǎng)勵(lì)200萬元。

第六階段：首發(fā)募集獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)在境內(nèi)上市（滬深主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、北交所上市）以及境外上市的企業(yè)，實(shí)現(xiàn)首次公開發(fā)行股票上市后，根據(jù)該上市公司首發(fā)募集資金凈額按以下四個(gè)檔次進(jìn)行一次性扶持：

2.注冊(cè)地遷移。銀川市域外已上市企業(yè)，將工商注冊(cè)地和稅務(wù)信息確認(rèn)地遷入銀川市，一次性給予2000萬元資金獎(jiǎng)勵(lì)。有關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)資金在企業(yè)辦理好工商變更、稅務(wù)信息確認(rèn)等有關(guān)手續(xù)后予以支付。

3.間接上市。我市企業(yè)通過買殼、借殼方式實(shí)現(xiàn)成功上市，將上市公司注冊(cè)地和稅務(wù)信息確認(rèn)地遷至我市，并將募集資金投資于我市的，在其辦妥相關(guān)工商變更、稅務(wù)信息確認(rèn)等手續(xù)后，一次性獎(jiǎng)勵(lì)1000萬元。（企業(yè)如在股改、掛牌、上市階段已獲獎(jiǎng)勵(lì)資金的，則按扣減已獲獎(jiǎng)勵(lì)資金的差額給予獎(jiǎng)勵(lì)）。

4.新三板掛牌。對(duì)在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（新三板）中心成功掛牌的我市企業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)30萬元，對(duì)進(jìn)入新三板創(chuàng)新層的我市企業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)50萬元。

5.發(fā)行債券。對(duì)依照法定程序發(fā)行債券融資的民營(yíng)企業(yè)（包括混合所有制企業(yè)）進(jìn)行資金獎(jiǎng)勵(lì)。發(fā)行債券種類包括但不限于在銀行間債券市場(chǎng)和全國(guó)性證券交易所發(fā)行的企業(yè)債、公司債、短期融資券、中期票據(jù)等債券。對(duì)于在國(guó)內(nèi)成功發(fā)行債券的民營(yíng)企業(yè)，給予票面利率20%的貼息，最高不超過500萬元；對(duì)于在海外成功發(fā)行債券的民營(yíng)實(shí)體企業(yè)，給予票面利率30%的貼息，最高不超過500萬元。

6.股權(quán)再融資。對(duì)于我市上市企業(yè)、“新三板”掛牌企業(yè)實(shí)現(xiàn)股權(quán)再融資的，按募集資金凈額的1‰給予獎(jiǎng)勵(lì)，單個(gè)企業(yè)每年最高不超過100萬元。

7.中介機(jī)構(gòu)。對(duì)輔導(dǎo)企業(yè)成功上市的中介機(jī)構(gòu)（企業(yè)聘請(qǐng)的券商、會(huì)所、律所）每家獎(jiǎng)勵(lì)50萬元，對(duì)輔導(dǎo)企業(yè)實(shí)現(xiàn)“新三板”掛牌的中介機(jī)構(gòu)每家獎(jiǎng)勵(lì)10萬。若中介機(jī)構(gòu)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取限制業(yè)務(wù)活動(dòng)、責(zé)令停業(yè)整頓等措施，或者被證券交易所、國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所實(shí)施一定期限內(nèi)不接受其出具的相關(guān)文件的紀(jì)律處分，尚未解除的不得領(lǐng)取獎(jiǎng)勵(lì)資金。

（六）持續(xù)優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境。牢固樹立企業(yè)至上、企業(yè)家至上的服務(wù)理念，建立政府與企業(yè)溝通聯(lián)系機(jī)制，構(gòu)建善商、愛商、扶商、清廉的新政商關(guān)系，積極主動(dòng)幫助企業(yè)解決實(shí)際問題，切實(shí)為企業(yè)發(fā)展提供高效優(yōu)質(zhì)服務(wù)。特別是對(duì)符合上市條件的企業(yè)在辦理相關(guān)權(quán)屬證明、行政審批事項(xiàng)、解決歷史遺留問題等方面，要根據(jù)上市需要，精簡(jiǎn)審批環(huán)節(jié)，壓縮審批時(shí)限，強(qiáng)化部門協(xié)同，改進(jìn)服務(wù)方式，提高辦事效率，實(shí)現(xiàn)流程更精、環(huán)節(jié)更簡(jiǎn)、服務(wù)更優(yōu)，著力營(yíng)造良好發(fā)展環(huán)境，為企業(yè)順利實(shí)現(xiàn)上市創(chuàng)造有利條件。

四、保障措施

（一）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。為加強(qiáng)對(duì)企業(yè)上市工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，成立銀川市企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組，統(tǒng)籌推動(dòng)企業(yè)上市工作，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)在上市過程中涉及我市行政單位的相關(guān)事項(xiàng)，研究解決企業(yè)上市工作中遇到的重大問題。

領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在市委金融辦，負(fù)責(zé)具體日常工作，辦公室主任由市委金融辦主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)興慶區(qū)、金鳳區(qū)、西夏區(qū)、永寧縣、賀蘭縣、靈武市及經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)、綜合保稅區(qū)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)、蘇銀產(chǎn)業(yè)園、中關(guān)村創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)科技園、閱海灣中央商務(wù)區(qū)和軍民融合產(chǎn)業(yè)園等工作組。

為切實(shí)保障我市企業(yè)上市工作順利推進(jìn)，市財(cái)政每年安排一定數(shù)額的企業(yè)上市工作經(jīng)費(fèi)，主要用于篩選后備資源、組織上市培訓(xùn)、聘請(qǐng)專家指導(dǎo)、開展上市宣傳等工作，確保我市企業(yè)上市工作有序推進(jìn)。各成員單位要按照部門職能職責(zé)，對(duì)重點(diǎn)后備上市企業(yè)在專業(yè)領(lǐng)域給予必要的政策扶持，對(duì)企業(yè)掛牌上市涉及的社保、土地、環(huán)評(píng)、稅收、產(chǎn)權(quán)確認(rèn)等問題，要派專人對(duì)接，需審批、審核、出具證明的應(yīng)簡(jiǎn)化審批程序，在遵循法定程序的基礎(chǔ)上加速辦理。上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位要把企業(yè)上市工作作為重大事項(xiàng)，積極配合，全力做好職責(zé)范圍內(nèi)的相關(guān)服務(wù)，積極推進(jìn)企業(yè)上市工作。

各工作組負(fù)責(zé)本轄區(qū)優(yōu)質(zhì)上市資源的培育，廣泛開展企業(yè)掛牌上市宣傳培訓(xùn)，引導(dǎo)企業(yè)完善法人治理結(jié)構(gòu)，健全內(nèi)控制度，規(guī)范關(guān)聯(lián)交易，幫助企業(yè)引進(jìn)戰(zhàn)略投資者。定期走訪、動(dòng)員企業(yè)上市，及時(shí)收集、處理企業(yè)掛牌上市中存在的問題，對(duì)無法處理的問題建立問題清單，上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組予以協(xié)調(diào)解決。

（二）完善制度。建立“一企一議”制度，市企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)重點(diǎn)后備企業(yè)書面申請(qǐng)，不定期召開專題會(huì)議，采取“一企一議”辦法為企業(yè)解決上市過程中遇到的具體困難。建立縣區(qū)（園區(qū)）領(lǐng)導(dǎo)包抓機(jī)制，確保每家擬上市企業(yè)有領(lǐng)導(dǎo)包抓，進(jìn)行上市全流程培育跟蹤。對(duì)于近三年內(nèi)有望將資料報(bào)送交易所的企業(yè)，包抓領(lǐng)導(dǎo)要經(jīng)常聽取企業(yè)上市工作匯報(bào)，協(xié)調(diào)解決企業(yè)上市工作難題，加強(qiáng)推進(jìn)企業(yè)上市工作。

（三）落實(shí)政策。全面落實(shí)自治區(qū)、銀川市出臺(tái)的關(guān)于促進(jìn)企業(yè)上市的獎(jiǎng)勵(lì)政策，在產(chǎn)權(quán)、稅收、資金上對(duì)企業(yè)上市提供全方位支持。為上市進(jìn)行資產(chǎn)重組時(shí)所發(fā)生的房屋契稅、土地增值稅等，有關(guān)部門要積極幫助企業(yè)辦理完稅手續(xù)。對(duì)擬上市公司改制設(shè)立時(shí)涉及的稅收、土地、資產(chǎn)界定、確權(quán)辦證等政策性問題和歷史遺留問題，在符合法律法規(guī)和政

策的前提下，各有關(guān)部門要通力協(xié)作、跟蹤服務(wù)、限期辦結(jié)，進(jìn)一步調(diào)動(dòng)企業(yè)上市積極性，在全市努力形成良好的工作氛圍。

（四）強(qiáng)化考核。各縣（市）區(qū)、各部門（單位）及各園區(qū)管委會(huì)要把鼓勵(lì)和支持企業(yè)上市工作列入重要的日常安排，明確負(fù)責(zé)部門，細(xì)化工作職責(zé)，制訂年度企業(yè)上市工作計(jì)劃，按季上報(bào)企業(yè)上市工作情況，加快把行業(yè)龍頭企業(yè)、技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)等培育成上市公司。市政府對(duì)各責(zé)任單位實(shí)行上市工作目標(biāo)考核制度，年終對(duì)上市工作先進(jìn)單位進(jìn)行通報(bào)表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)上市工作落后單位進(jìn)行通報(bào)批評(píng)和約談。

本文件自印發(fā)之日起實(shí)施，中共銀川市委辦公室銀川市人民政府辦公室2021年2月3日公布的《銀川市推進(jìn)企業(yè)上市實(shí)施意見》（銀黨辦〔2021〕7號(hào)）同時(shí)廢止。其他文件有關(guān)上市事宜的規(guī)定與此件不一致處，

以此件為準(zhǔn)。